未按约定办理基金份额赎回，广东龙盈资产被警示

时间： 2023-11-01 02:03     浏览量：545

　　中新经纬10月30日电 广东证监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　来源：广东证监局网站

　　广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：

　　一是未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回；

　　二是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

　　广东证监局认为，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十三条第(七)项、第二十五条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　天眼查显示，广东龙盈资产管理有限公司成立于2014年，位于广东省东莞市，是一家以从事金融业为主的企业，注册资本2000万人民币。主要经营投资管理，受托资产管理，实业投资。(中新经纬APP)